Stock Opções Smith Barney

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Temos um favor a perguntar Desabilite seu bloqueador de anúncios (ou atualize suas configurações para garantir que o javascript e os cookies estejam ativados), para que possamos continuar fornecê-lo com as novidades do mercado de primeira linha Morgan Stanley falhou em salvaguardar dados do cliente PARA DIVULGAÇÃO IMEDIATA 2016-112 Washington DC 8 de junho de 2016 mdash A Securities and Exchange Commission anunciou hoje que Morgan Stanley Smith Barney LLC concordou em pagar Uma penalidade de 1 milhão para resolver as acusações relacionadas a suas falhas em proteger as informações dos clientes, algumas das quais foram hackeadas e oferecidas para venda on-line. A SEC emitiu uma ordem determinando que a Morgan Stanley não adotou políticas e procedimentos escritos razoavelmente projetados para proteger os dados dos clientes. Como resultado dessas falhas, de 2011 a 2014, um então funcionário acessou inadmissivelmente e transferiu os dados relativos a aproximadamente 730.000 contas para seu servidor pessoal, que foi finalmente invadido por terceiros. Devido aos perigos e ao impacto das violações cibernéticas, a segurança dos dados é um aspecto extremamente importante da protecção dos investidores. Esperamos que os registrantes da SEC de todos os tamanhos tenham políticas e procedimentos que sejam razoavelmente projetados para proteger as informações dos clientes, disse Andrew Ceresney, diretor da SEC Enforcement Division. De acordo com a ordem SECsquos que institui um procedimento administrativo estabelecido: As leis federais de valores mobiliários exigem que os corretores e consultores de investimento registrados adotem políticas e procedimentos escritos razoavelmente projetados para proteger registros e informações de clientes. As políticas e procedimentos da Morgan Stanley não eram razoáveis, no entanto, para duas aplicações web internas ou ldquoportalsrdquo que permitia que seus funcionários acessassem informações de clientes de clientes confidenciais. Para esses portais, a Morgan Stanley não tinha módulos de autorização eficazes há mais de 10 anos para restringir o acesso dos funcionários aos clientes com base em cada necessidade de negócios legítimo empregadores. A Morgan Stanley também não auditou nem testou os módulos de autorização relevantes, nem monitorou nem analisou os funcionários sobre o acesso e o uso dos portais. Consequentemente, o então funcionário Galen J. Marsh baixou e transferiu dados confidenciais para seu servidor pessoal em casa entre 2011 e 2014. Um provável hack de terceiros do servidor pessoal Marshrsquos resultou em partes dos dados confidenciais sendo postadas na Internet com ofertas para Vender quantidades maiores. A ordem das SEC conclui que a Morgan Stanley violou a regra 30 (a) do Regulamento S-P, também conhecida como a "regra de segurança". Morgan Stanley concordou em resolver as acusações sem admitir ou negar as conclusões. Em uma ordem separada, Marsh concordou com uma indústria e penny stock bar com o direito de solicitar a reentrada após cinco anos. Ele foi condenado criminalmente por suas ações no ano passado e recebeu 36 meses de liberdade condicional e uma ordem de restituição de 600.000. A investigação SECrsquos foi conduzida por William Martin e Simona Suh, da Divisão de Execução, e supervisionada por Joseph G. Sansone, co-chefe da unidade. A SEC agradece a assistência do Escritório de Campo de Nova York do Escritório Federal de Investigação e do Gabinete do Procurador dos EUA para o Distrito Sul de Nova Iorque. Barney está mudando seu nome para Morgan Stanley Wealth Management, efetivamente terminando a marca Smith Barney que está vivo em alguma forma desde 1873, além de um breve período em O início dos anos 2000. Charles D. Barney amp Co. em 1873 e Edward B. Smith amp Co. foi fundada em 1892, com as duas empresas eventualmente se fundindo em 1938. Após a fusão, Smith Barney amp Co. foi uma das empresas de valores mais bem sucedidas em o país. Eventualmente fundindo com Harris, Upham amp Co. para formar Holdings SBHU. A empresa de participações foi renomeada Smith Barney Inc em 1982. Smith Barney passou por uma série de compras na década de 1980, eventualmente conhecido como o Travelers Group Inc, com o negócio de corretagem operando sob o nome de Smith Barney. Em 1997, Travelers comprou Saloman Brothers, e criou um braço do investimento nomeado Saloman Smith Barney, porque carregou o Salomon e Smith Barney brands.1998 viu uma fusão enorme entre Citicorp e viajantes, formando o que é sabido agora como Citigroup. O nome Saloman Smith Barney agora era abrigado pelo Citigroup. Em 2003, o nome foi finalmente abandonado depois que uma série de escândalos financeiros estava destruindo a reputação dos bancos. Enquanto o nome se foi, os serviços prestados por Saloman Smith Barney permaneceram em tato. Em 2008, durante o início da crise financeira mais recente, o Citigroup sofreu perdas significativas e foi forçado a vender uma parte de sua divisão de gerenciamento de riqueza para a Morgan Stanley. Morgan Stanley pagou 2,7 bilhões em dinheiro antecipado por uma participação de 51 por cento no que seria agora conhecido como Morgan Stanley Smith Barney, dando um novo nascimento ao nome Smith Barney que tinha estado ausente de Wall Street por cinco anos. Em março, o Citigroup anunciou que Ele estará vendendo sua participação remanescente no Morgan Stanley Smith Barney, embora na época Morgan Stanley só tinha o direito de comprar um extra de 14 por cento da empresa, o que teria empurrado a sua participação para 65 por cento. Em vez disso, o Citi optou por concordar em vender a sua participação restante. Hoje, como mencionado anteriormente, o Morgan Stanley Smith Barney nome mudará para Morgan Stanley Wealth Management. Compartilhar este Post